國防科工局科研項目管理辦法（節(jié)選）
第一章 總 則
第一條 為加強國防科技工業(yè)科研項目管理，促進自主創(chuàng)新，規(guī)范管理行為，提高投資效益，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科研項目，是指由國家國防科技工業(yè)局（以下簡稱國防科工局）審批或?qū)徍撕髨髧鴦赵簩徟?，全部或部分使用中央財政國防科研?jīng)費的科研項目（除國家科技重大專項科研項目）。
第三條 科研項目管理遵循統(tǒng)籌規(guī)劃、分類管理、分級負責、程序規(guī)范、決策科學、監(jiān)督有力、考核嚴密的原則。
第四條 科研項目分為基礎(chǔ)研究類、技術(shù)研究與開發(fā)類和工程研制類三類。
基礎(chǔ)研究類項目是指探索新原理、新概念、新方法，并進行原理性驗證的研究項目；支撐行業(yè)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)項目。
技術(shù)研究與開發(fā)類項目是指運用基礎(chǔ)研究和其他科學技術(shù)研究成果，開展單項或若干項新技術(shù)研究開發(fā)或驗證，從而形成實用新技術(shù)或基礎(chǔ)性產(chǎn)品的研究項目。
工程研制類項目是指集成相關(guān)技術(shù)研究成果，研制開發(fā)可直接交付使用或直接推向市場的新型號、新產(chǎn)品或新系統(tǒng)的項目。
第五條 科研項目管理按階段劃分為：規(guī)劃與指南、論證和審批、年度計劃、組織實施、驗收五個階段。
第六條 國防科工局是國防科技工業(yè)科研工作的主管部門，負責科研項目規(guī)劃與指南編制、科研項目審批、年度計劃下達、監(jiān)督組織實施、組織驗收等工作。
國務院有關(guān)部門，省、自治區(qū)、直轄市國防科技工業(yè)管理部門，直屬企業(yè)，中國科學院，中國工程物理研究院，工業(yè)和信息化部直屬單位（以下簡稱有關(guān)部門和單位）承擔本部門（單位）的科研項目管理職責，負責科研項目的論證和申報、組織實施過程管理，提出年度計劃建議、協(xié)助國防科工局開展五年規(guī)劃編制、組織實施情況檢查和報告、驗收準備等工作。
有關(guān)部門和單位所屬的承擔研究任務的單位（以下簡稱承研單位）是科研項目實施的責任主體，按要求負責開展具體科研工作。
第七條 科研項目承研單位應具備企事業(yè)法人資格。承擔有保密要求科研項目的單位，應具有相應資質(zhì)。多個單位聯(lián)合承擔科研項目，應明確牽頭責任單位。
第八條 國防科工局鼓勵和引導有資格的承研單位有序競爭科研項目，具備條件的科研項目要招標擇優(yōu)確定承研單位。對于技術(shù)難度特別大的科研項目，可以安排采用不同技術(shù)路線和研究方案的承研單位分別承擔。
第九條 科研項目預決算和經(jīng)費使用管理按照《國防科技工業(yè)科研經(jīng)費管理暫行辦法》（財防[2008]11號）等規(guī)定執(zhí)行。
第十條 涉密科研項目按照保密管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二章 規(guī)劃與指南
第十一條 科研項目規(guī)劃與指南用于指導科研項目的論證和申報，科研項目規(guī)劃時間期一般為五年，科研項目指南時間期根據(jù)實際需要確定。
第十二條 科研項目規(guī)劃與指南按照國防科技工業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃的總體部署，根據(jù)實際需要分科目編制。應包括總體發(fā)展目標、發(fā)展思路、支持的領(lǐng)域和方向、重大科研項目、政策措施等。
第十三條 科研項目規(guī)劃由國防科工局商財政部后發(fā)布，科研項目指南由國防科工局發(fā)布。
第十四條 根據(jù)實際執(zhí)行情況，國防科工局負責適時組織科研項目規(guī)劃與指南的調(diào)整工作。
第三章 論證和審批
第十五條 科研項目應按照規(guī)劃與指南，分類進行論證和審批。原則上應審批科研項目建議書和任務書（或可行性研究報告）。對于特定研究需求，國防科工局可發(fā)布科研項目申報通知，部署科研項目的論證工作。
特別重大、復雜的工程研制類科研項目也可視具體情況分階段審批，但應在科研項目建議書批復中明確審批節(jié)點與要求。
在規(guī)劃與指南或申報通知中已明確立項的科研項目，可直接論證和審批科研項目任務書（或可行性研究報告），不再審批科研項目建議書。
第十六條 科研項目建議書的申報審批程序：
（一）論證申報。有關(guān)部門和單位根據(jù)國防科工局印發(fā)的科研項目規(guī)劃與指南，組織所屬單位開展科研項目的論證，編制科研項目建議書?？蒲许椖拷ㄗh書論證開展科研的必要性、現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)（含已掌握的知識產(chǎn)權(quán)）、研究目標和主要研究內(nèi)容、研究周期、研究經(jīng)費匡算等。重大項目建議書應附技術(shù)成熟度評價報告。
（二）形式審查。國防科工局對科研項目建議書進行形式審查，主要審查科研項目是否符合規(guī)劃與指南要求、承研單位的資格要求和科研項目建議書的完整性等。不符合要求的科研項目建議書，退回申報單位。
（三）評審與評估。國防科工局對通過形式審查的科研項目建議書，組織專家評審或委托中介機構(gòu)咨詢評估，重點審查科研項目的必要性，研究目標、研究方案與研究經(jīng)費的合理性等，并將評審或評估意見反饋有關(guān)部門和單位。
（四）批復。國防科工局根據(jù)評審或評估意見，商財政部審批科研項目建議書。批復中應明確項目名稱、承研單位、研究目標、研究周期和經(jīng)費概算等。
第十七條 科研項目任務書（或可行性研究報告）的申報審批程序：
（一）論證申報。有關(guān)部門和單位依據(jù)國防科工局的科研項目建議書批復或有關(guān)項目申報通知，組織承研單位開展科研項目論證，編制科研項目任務書（或可行性研究報告），在規(guī)定的時限內(nèi)上報國防科工局。論證具體技術(shù)方案、主要進度節(jié)點和階段目標要求、任務分工、研究經(jīng)費細化測算、預期的研究成果（含知識產(chǎn)權(quán)）等。工程研制類科研項目還應進行技術(shù)儲備、研制風險、投資效益等分析。
（二）形式審查。國防科工局對科研項目任務書（或可行性研究報告）進行形式審查，主要審查與科研項目建議書批復要求以及科研項目任務書（或可行性研究報告）編制有關(guān)要求的符合程度等。不符合要求的科研項目任務書（或可行性研究報告），退回申報單位。
（三）評審與評估。國防科工局對通過形式審查的科研項目任務書（或可行性研究報告），組織專家評審或委托中介機構(gòu)咨詢評估。審查科研項目研究方案可行性、研究階段與目標要求、任務分工、研究周期、研究經(jīng)費的合理性和準確性等，并將評審或評估意見反饋有關(guān)部門和單位。
（四）批復。有關(guān)部門和單位按照評審或評估意見，修改完善項目任務書（或可行性研究報告）。國防科工局依據(jù)評審或評估意見審批科研項目任務書（或可行性研究報告），批復中應明確項目名稱、承研單位、研究目標、研究內(nèi)容、技術(shù)方案、研究成果、研究周期、研究經(jīng)費、任務分工及經(jīng)費分配等。
第十八條 有關(guān)部門和單位在上報科研項目建議書和任務書（或可行性研究報告）時，提交科研項目誠信承諾書，對申報材料的真實性和申報渠道做出承諾。
第四章 年度計劃
第十九條 國防科工局負責編制下達科研項目年度計劃。年度計劃是科研項目組織實施和監(jiān)督檢查的重要依據(jù)，明確當年科研任務的目標要求、主要研究內(nèi)容、進度節(jié)點和成果形式、年度經(jīng)費安排等。
第二十條 科研項目年度計劃申報和下達程序：
（一）部署編制。國防科工局每年10月底前布置下一年度計劃編制工作，明確下一年度科研計劃的政策、原則和要求。
（二）建議申報。有關(guān)部門和單位按要求于每年12月底前上報下一年度計劃建議。計劃建議需列明科研項目名稱、類別、研究周期、經(jīng)費規(guī)模及資金來源、累計安排經(jīng)費、累計完成經(jīng)費、本次計劃申請經(jīng)費及研究內(nèi)容、成果形式等內(nèi)容。
（三）審批下達。國防科工局對年度計劃建議進行審核，根據(jù)財政部下達的預算，審批下達科研項目年度計劃。
第二十一條 科研項目申請列入年度計劃，應符合以下要求：
（一）符合年度計劃安排原則支持方向；
（二）列入年度計劃的科研項目，應符合預算管理的要求；
（三）結(jié)轉(zhuǎn)安排的科研項目，其上一年度計劃執(zhí)行情況良好，本年度計劃研究內(nèi)容、進度節(jié)點和具體指標明確；
（四）承研單位沒有受到國防科工局有關(guān)處罰；
（五）國家規(guī)定的其他條件。
第二十二條 有關(guān)部門和單位與承研單位應嚴格遵照下達的年度計劃執(zhí)行，不得擅自調(diào)整。因出現(xiàn)重大情況必須調(diào)整的，有關(guān)部門和單位應于當年6月底之前上報年度計劃調(diào)整請示。
第五章 組織實施
第二十三條 有關(guān)部門和單位根據(jù)國防科工局的審批要求，組織承研單位及時開展研究工作。
第二十四條 有關(guān)部門和單位應嚴格按照科研項目批復、年度計劃和有關(guān)規(guī)定，指導、督促承研單位完成科研任務，及時協(xié)調(diào)處理各種問題。重大事項報國防科工局協(xié)調(diào)處理。
第二十五條 有關(guān)部門和單位應于每年6月和12月底前將科研項目實施進展情況、經(jīng)費使用情況、存在的問題和解決措施、建議等向國防科工局報告。
第二十六條 國防科工局直接或組織有關(guān)部門和單位，采取抽查、現(xiàn)場檢查、階段評審、自查等多種方式，對科研項目進展、預算執(zhí)行情況和經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督和檢查。對于研究周期超過2年（含）的科研項目，每年至少組織一次檢查。
對于重大科研項目，國防科工局制定年度監(jiān)督檢查計劃，開展監(jiān)督檢查。
第二十七條 分階段審批實施的特別重大、復雜的工程研制類科研項目，根據(jù)科研項目批復中明確的節(jié)點，在研究工作轉(zhuǎn)入下一階段前，應組織轉(zhuǎn)階段評審。評審通過后，由國防科工局或委托有關(guān)部門和單位批準轉(zhuǎn)入下一階段工作。
第二十八條 工程研制類科研項目承研單位將主要分系統(tǒng)轉(zhuǎn)包、分包給其他單位的，應及時報國防科工局備案。原則上應采取公開招標方式確定轉(zhuǎn)包、分包單位。招標工作由有關(guān)部門和單位參照國家招投標管理的規(guī)定組織實施。
第二十九條 科研項目實施過程中，有關(guān)部門和單位及承研單位不得擅自調(diào)整批復內(nèi)容，出現(xiàn)以下情況的，按程序上報國防科工局審批調(diào)整。
（一）改變科研項目研究目標、主要研究內(nèi)容或技術(shù)指標的；
（二）增加財政科研經(jīng)費或提高財政科研經(jīng)費比例的；
（三）主要承研單位發(fā)生變更的；
（四）研究周期預計需要延長6個月以上的；
（五）國家規(guī)定的其他情況。
第三十條 科研項目實施過程中發(fā)生以下情況，有關(guān)部門和單位應及時報國防科工局審批終止科研項目：
（一）因技術(shù)發(fā)展或市場需求發(fā)生重大變化，科研項目已失去研究開發(fā)意義；
（二）由于時間推移，技術(shù)、經(jīng)濟指標低于國內(nèi)已有同類水平；
（三）技術(shù)方案和技術(shù)指標無法達到預期目標，并無有效解決辦法；
（四）科研經(jīng)費或配套的技術(shù)引進、技術(shù)改造、基本建設計劃無法落實；
（五）承研單位的負責人或技術(shù)骨干發(fā)生重大變更，致使項目無法按計劃繼續(xù)進行；
（六）因不可抗拒因素致使科研項目無法按計劃進行。
第三十一條 科研項目實施過程中發(fā)生以下情況，國防科工局可直接做出撤銷科研項目的決定：
（一）已列入其他科研計劃，重復申報；
（二）挪用財政科研經(jīng)費；
（三）組織管理不力，嚴重影響科研項目順利實施或發(fā)生重大失泄密事件；
（四）監(jiān)督檢查中發(fā)生重大違規(guī)行為；
（五）弄虛作假，未在科研項目誠信承諾書中如實說明情況；
（六）連續(xù)2年未按年度計劃要求完成研究任務；
（七）國家規(guī)定的其他情況。
第三十二條 被終止和撤銷的科研項目，國防科工局會同國家有關(guān)部門停止安排計劃科研經(jīng)費。有關(guān)部門和單位組織承研單位在1個月內(nèi)完成科研項目決算，連同固定資產(chǎn)購置情況一并報國防科工局核批?？蒲许椖渴Ｓ嗟呢斦蒲薪?jīng)費全部上繳財政部。
第六章 驗 收
第三十三條 科研項目按照經(jīng)費規(guī)模和項目性質(zhì)，由國防科工局組織或委托有關(guān)部門和單位組織驗收。
第三十四條 國防科工局根據(jù)批復的研究周期，結(jié)合科研項目進展情況，編制下達科研項目年度審計計劃和驗收計劃。
第三十五條 科研項目研究工作完成后，有關(guān)部門和單位按照審計計劃和驗收計劃的有關(guān)要求，組織承研單位編制完成驗收申請報告，報國防科工局申請驗收。不能按期提請驗收的，應專題報告國防科工局申請延期。
驗收申請報告包括科研工作總結(jié)報告和財務決算審計報告?？蒲泄ぷ骺偨Y(jié)報告主要包括：研究工作總結(jié)，經(jīng)費決算報告，主要科研成果及知識產(chǎn)權(quán)報告，工藝規(guī)程、技術(shù)標準，相關(guān)圖紙和數(shù)據(jù)、軟件、樣品試驗或試用報告、經(jīng)濟和社會效益分析等與研究工作有關(guān)的材料。
第三十六條 國防科工局負責科研項目審計管理，直接或委托局屬有關(guān)單位開展審計。
第三十七條 科研項目申請驗收同時具備以下條件：
（一）完成批復的各項內(nèi)容；
（二）完成財務決算審計，有明確的審計結(jié)論；
（三）研究成果為實物或軟件的，要完成相關(guān)測試，有測試報告和測試結(jié)論；
（四）按檔案部門規(guī)定完成歸檔資料編寫。
第三十八條 科研項目驗收主要核查以下內(nèi)容：
（一）批復的研究內(nèi)容完成情況、研究目標及技術(shù)指標的實現(xiàn)情況；
（二）經(jīng)費使用情況及財務決算審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況；
（三）研究成果試用（使用）及應用情況；
（四）研究成果的意義和水平；
（五）知識產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化情況。
第三十九條 國防科工局組織科研項目驗收評審后辦理驗收批復。委托驗收的科研項目，受托單位應在驗收工作完成后20個工作日內(nèi)，將驗收意見報國防科工局備案同意后辦理驗收批復。
第四十條 科研項目產(chǎn)生的科技成果，依照科學技術(shù)保密、科技成果登記、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)合同認定登記、科學技術(shù)獎勵等有關(guān)規(guī)定進行管理。
第七章 罰 則
第四十一條 有關(guān)部門和單位以及承研單位，違反本辦法規(guī)定造成科研項目嚴重脫離計劃預期的，國防科工局給予通報批評，并根據(jù)實際情況要求相關(guān)責任單位限期整改。
科研項目管理出現(xiàn)以下問題，國防科工局調(diào)減有關(guān)部門和單位下一年度科研經(jīng)費并通報批評。
（一）列入各項年度計劃的科研項目有5個（含5個）以上未能按計劃要求完成研究任務的；
（二）出現(xiàn)3個以上（含3個）項目未通過驗收的；
（三）出現(xiàn)科研項目被終止或撤銷的。
第四十二條 科研項目管理出現(xiàn)以下問題，國防科工局將在一年內(nèi)暫停受理承研單位非型號保障科研項目。
（一）列入各項年度計劃的科研項目有2個（含2個）以上未能按計劃要求完成研究任務的；
（二）科研項目實施過程中，重大調(diào)整事項未按規(guī)定程序及時報批的；
（三）出現(xiàn)2個以上（含2個）科研項目研究工作結(jié)束后未通過驗收的；
（四）出現(xiàn)科研項目被終止的；
（五）發(fā)生重大失泄密事件，情節(jié)嚴重的。
第四十三條 科研項目管理出現(xiàn)以下問題，國防科工局將在兩年內(nèi)暫停受理承研單位非型號保障科研項目。
（一）科研項目重復申請國家科研經(jīng)費支持的；
（二）財政科研經(jīng)費被挪用的；
（三）擅自終止項目研究，或隱瞞項目實施中重大事故的；
（四）出現(xiàn)科研項目被撤銷的。
第四十四條 有關(guān)部門和單位與承研單位拒不執(zhí)行國防科工局做出的處理決定，在整改前，國防科工局將不再受理其科研項目申報。
第八章 附 則
第四十五條 按照本辦法的規(guī)定，相關(guān)單位可根據(jù)不同科研項目的特點和具體工作要求，制定實施細則。
第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。二ΟΟ九年三月六日發(fā)布的《國防科工局科研項目管理辦法》（科工計〔2009〕289號）同時廢止。
